2024年03月21日 16:58
据香港证监会官网,东区裁判法院继早前裁定44岁女性个人投资者进行涉及非法卖空的证券欺诈罪名成立後,3月20日判处她监禁18个月。这是首次有人在非法卖空的案例中,因在涉及证券的交易中意图欺诈而使用具有欺诈或欺骗性质的计画,就《证券及期货条例》第300条下的罪名而被定罪。
2020年5月27日至28日期间,该股民跟一些来历不明的人一起合作,骗过了一家名为雅利多的证券公司,她向雅利多提交一份虚假的中央结算交收指示表格,上面显示她在另一家券商的帐户上持有1500万股奥柏股份,但事实上她并无持有股份。
随後该股民在雅利多的帐户卖空了1500万股奥柏股份,非法卖空後,她便着手以较低价格买入相同数量的股份,以在同日填补空仓。她因而获取了约60万港元的非法利润。
裁判官认为,香港作为金融中心,维持金融法规及稳定运作尤其重要,该股民以欺诈手段非法卖空价值近300万元的股票,获利约60万元,虽然她最终只获得3万港元的报酬,但整个犯罪计画大,手法复杂,法庭须判处具有阻吓性的刑罚,判处18个月监禁。